為深入貫徹落實國家藥品監(jiān)督管理局有關(guān)監(jiān)管要求，持續(xù)強化對無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)督管理，進一步指導相關(guān)監(jiān)管人員提升監(jiān)管效能，指導無菌醫(yī)療器械注冊企業(yè)企業(yè)科學開展生產(chǎn)活動。根據(jù)相關(guān)法規(guī)、文件和標準要求，以及本市監(jiān)管實際，北京市藥品監(jiān)督管理局組織對《無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)星管理規(guī)范檢查要點指南(2016版)》進行了修訂，形成《北京市無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查指南(2022版)》
為深入貫徹落實國家藥品監(jiān)督管理局有關(guān)監(jiān)管要求，持續(xù)強化對無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)督管理，進一步指導相關(guān)監(jiān)管人員提升監(jiān)管效能，指導無菌醫(yī)療器械注冊企業(yè)企業(yè)科學開展生產(chǎn)活動。根據(jù)相關(guān)法規(guī)、文件和標準要求，以及本市監(jiān)管實際，北京市藥品監(jiān)督管理局組織對《無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)星管理規(guī)范檢查要點指南(2016版)》進行了修訂，形成《北京市無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查指南(2022版)》，《北京市無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)星管理規(guī)范檢查指南(2022版)》于發(fā)布之日起實施，《無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查要點指南(2016版)》同時廢止。
北京市無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查指南（2022版）
為加強無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理體系的管理及相關(guān)監(jiān)督檢查，進一步貫徹國家藥品監(jiān)督管理局關(guān)于《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》實施的具體要求，依據(jù)《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》、《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附錄無菌醫(yī)療器械》，本指南針對《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附錄無菌醫(yī)療器械》中重點檢查條款進行解釋和說明，并歸納明確了無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理體系中重點環(huán)節(jié)的審查要求，并作為《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范無菌醫(yī)療器械現(xiàn)場檢查指導原則》的補充，旨在幫助北京市醫(yī)療器械監(jiān)管人員對無菌醫(yī)療器械產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量管理體系的認知和掌握，指導全市醫(yī)療器械監(jiān)管人員對無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作。同時，為醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)開展無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)管理活動提供參考。
本指南主要針對的無菌醫(yī)療器械包括通過最終滅菌的方法或通過無菌加工技術(shù)并以無菌狀態(tài)提供的醫(yī)療器械。高分子材料類醫(yī)療器械的生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查可參考原北京市食品藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《高分子材料類醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查要點指南（2016版）》。
對于委托生產(chǎn)醫(yī)療器械的，醫(yī)療器械注冊人應(yīng)當對所委托生產(chǎn)的醫(yī)療器械質(zhì)量負責，并加強對受托生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)行為的管理，保證其按照法定要求進行生產(chǎn)。醫(yī)療器械注冊人應(yīng)當與受托生產(chǎn)企業(yè)簽訂委托協(xié)議，明確雙方權(quán)利、義務(wù)和責任。受托生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當依照法律法規(guī)、醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范、強制性標準、產(chǎn)品技術(shù)要求和委托協(xié)議組織生產(chǎn)，對生產(chǎn)行為負責，并接受委托方的監(jiān)督。
本指南中引用的國家相關(guān)法規(guī)、規(guī)章、標準、檢查指南等版本發(fā)生變化時，要以執(zhí)行的最新版為準。必要時，北京市藥品監(jiān)督管理局應(yīng)重新研究修訂，以確保本指南持續(xù)符合要求。
一、機構(gòu)與人員
企業(yè)應(yīng)當明確與質(zhì)量管理體系運行相關(guān)的管理職責，對管理職責進行文件和制度上的規(guī)定，目的是評價具有行政責任的管理者（決策層）能否確保企業(yè)建立一個充分和有效的質(zhì)量管理體系。在生產(chǎn)企業(yè)開展無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)管理活動中，應(yīng)當建立相應(yīng)的組織機構(gòu)，明確生產(chǎn)負責人的相應(yīng)職責，確定管理者代表在建立、實施并保持質(zhì)量管理體系中的作用。應(yīng)注意以下問題：
（一）組織機構(gòu)
1.企業(yè)應(yīng)當建立與醫(yī)療器械生產(chǎn)相適應(yīng)的管理機構(gòu)，明確各部門的職責和權(quán)限，明確質(zhì)量管理職能以及相互溝通的關(guān)系，并形成文件，確保企業(yè)建立充分的、有效的、適宜的質(zhì)量管理體系。
2.企業(yè)一般應(yīng)設(shè)置生產(chǎn)、質(zhì)量、技術(shù)、采購、銷售等管理部門，且生產(chǎn)和檢驗應(yīng)由不同部門負責，生產(chǎn)和質(zhì)量部門負責人不得互相兼任；應(yīng)指定負責不良事件監(jiān)測工作的部門，明確相關(guān)職責和權(quán)限。
3.質(zhì)量管理部門應(yīng)具有獨立性，應(yīng)能獨立行使保持企業(yè)質(zhì)量管理體系正常運行和保證產(chǎn)品質(zhì)量符合性的職能。其中，企業(yè)形成產(chǎn)品的過程中所包含的進貨檢驗、過程檢驗、出廠檢驗等過程均須由質(zhì)量管理部門的人員進行簽字確認，并經(jīng)質(zhì)量管理部門負責人或經(jīng)企業(yè)任命的有能力對公司的質(zhì)量管理體系有足夠的識別和判斷能力的人員行使生產(chǎn)放行和上市放行權(quán)。
（二）企業(yè)負責人
1.企業(yè)負責人應(yīng)負責組織制定本企業(yè)的質(zhì)量方針，質(zhì)量方針要表明企業(yè)關(guān)于質(zhì)量方面的全部意圖和方向。企業(yè)應(yīng)提出執(zhí)行質(zhì)量方針的具體措施意見及內(nèi)涵解釋，以便讓全體員工充分理解。
2.企業(yè)負責人應(yīng)負責組織制定企業(yè)的質(zhì)量目標，質(zhì)量目標應(yīng)具有可操作性，可測量性，并要有具體的實施措施、計算方法、考核方法、改進措施。此外，企業(yè)不宜以法律、法規(guī)、規(guī)章、標準等要求作為質(zhì)量目標，質(zhì)量目標內(nèi)容應(yīng)在質(zhì)量方針框架下制定。
3.企業(yè)負責人應(yīng)負責配備與質(zhì)量方針、質(zhì)量目標相適應(yīng)，能滿足質(zhì)量管理體系運行和生產(chǎn)管理的需要的人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境。
4.企業(yè)負責人應(yīng)負責組織進行管理評審，制定定期進行管理評審的工作計劃，規(guī)定一定的時間間隔由企業(yè)負責人開展管理評審。管理評審作為一個過程，應(yīng)該明確過程的輸入、輸出，并應(yīng)該保持評審的記錄。
5.企業(yè)負責人應(yīng)在高級管理人員中確定一名管理者代表，明確管理者代表的職責，規(guī)范管理者代表的管理，確保質(zhì)量管理體系科學、合理與有效運行。
（三）其他人員
1.管理者代表負責建立、實施并保持質(zhì)量管理體系，報告質(zhì)量管理體系的運行情況和改進需求，提高員工滿足法律、法規(guī)、規(guī)章和顧客要求的意識，相關(guān)要求應(yīng)符合《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)管理者代表管理指南》有關(guān)要求。
2.生產(chǎn)、技術(shù)和質(zhì)量管理部門負責人應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識水平、工作技能、實踐經(jīng)驗。企業(yè)應(yīng)制定對其進行考核、評價和再評價的制度，并保存相關(guān)評價記錄。
3.企業(yè)應(yīng)確定影響醫(yī)療器械質(zhì)量的崗位，規(guī)定崗位人員所必須具備的專業(yè)知識水平、工作技能、實踐經(jīng)驗，保持人員相應(yīng)的培訓和評價記錄。這些崗位人員包括產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)人員、從事關(guān)鍵工序和特殊過程的生產(chǎn)人員、檢驗人員等。無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)的關(guān)鍵工序和特殊過程一般包括注塑、擠塑、清洗、烘干、凍干、聚合、拋光、粘接、焊接、鈍化、滅菌、熱處理、初包裝、無菌加工等。
4.企業(yè)對從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的工作人員，特別是產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)人員、從事關(guān)鍵工序和特殊過程的生產(chǎn)人員、檢驗人員等，應(yīng)制定包含相關(guān)法律法規(guī)、基礎(chǔ)理論知識、專業(yè)操作技能、過程質(zhì)量控制技能及質(zhì)量檢驗技能培訓的制度，并保存相應(yīng)記錄。
5.企業(yè)對生產(chǎn)操作和質(zhì)量檢驗崗位的操作人員，特別是關(guān)鍵工序、特殊崗位操作人員和質(zhì)量檢驗人員，應(yīng)制定評價和再評價制度，并應(yīng)保存相關(guān)記錄。
6.企業(yè)對進入潔凈室（區(qū)）的人員應(yīng)進行衛(wèi)生和微生物學基礎(chǔ)知識、潔凈技術(shù)方面的培訓及考核。應(yīng)保持年度培訓計劃及進入潔凈室（區(qū)）人員的培訓和考核記錄，培訓記錄應(yīng)能體現(xiàn)對衛(wèi)生和微生物基礎(chǔ)知識、潔凈技術(shù)方面的內(nèi)容。臨時進入潔凈室（區(qū)）的人員，企業(yè)應(yīng)當對其進行指導和監(jiān)督。
（四）人員健康、衛(wèi)生管理
1.人員健康要求
企業(yè)應(yīng)明確生產(chǎn)人員健康、定期體檢的要求，制定人員衛(wèi)生管理文件及進入潔凈間工作守則，并建立健康檔案，對人員健康進行管理，最大限度地降低人員對醫(yī)療器械生產(chǎn)造成污染的風險。
企業(yè)應(yīng)當采取適當措施，避免體表有傷口、患有傳染病或其他可能污染產(chǎn)品疾病的人員從事直接接觸產(chǎn)品的生產(chǎn)。直接接觸物料和產(chǎn)品的人員上崗前應(yīng)當接受體檢，以后每年至少進行一次體檢，對其他相關(guān)人員的體檢項目及頻次應(yīng)滿足企業(yè)實際需要，并與產(chǎn)品風險相匹配。
2.人員凈化要求
企業(yè)應(yīng)明確潔凈環(huán)境工作人員清潔的要求，一般應(yīng)經(jīng)常理發(fā)、洗澡、剪指甲、不準化妝、不準佩戴飾物、嚴禁將個人物品帶入潔凈室等，并應(yīng)明確檢查人員。
企業(yè)應(yīng)明確人員進入潔凈室的凈化程序，一般應(yīng)包含以下內(nèi)容：
（1）人流走向應(yīng)科學合理，避免交叉往復，應(yīng)嚴格遵守從低潔凈度區(qū)域向高潔凈度區(qū)域方向流動。
（2）人員凈化室應(yīng)包括一更（存外衣室）、盥洗室二更（換潔凈或無菌工作服、鞋）室、手消毒室、氣閘室或空氣風淋室等，氣閘室的出入門應(yīng)有防止同時打開的措施，并標明警示標識。如非裸手操作，應(yīng)佩戴無粉醫(yī)用手套，以避免對過程、環(huán)境及產(chǎn)品造成不良影響。
（3）設(shè)置單人空氣風淋室時，應(yīng)按最大班人數(shù)每30人設(shè)一臺，潔凈室（區(qū)）工作人員超過5人，空氣風淋室一側(cè)應(yīng)設(shè)單向旁通門。
（4）穿戴潔凈工作服順序為從上至下，一般順序為工作帽、口罩、上衣、下衣、工作鞋。
（5）凈化區(qū)域的換鞋處，不同潔凈級別的鞋不應(yīng)交叉污染，宜采用雙側(cè)鞋柜進行有效隔離或地面標識，在潔凈室內(nèi)不宜穿著不便于清潔或易產(chǎn)生脫落碎屑的潔凈工作鞋。
（6）盥洗室水龍頭按最大班人數(shù)每10人設(shè)1個，龍頭開閉不宜采用手動式。潔凈室（區(qū)）內(nèi)裸手接觸產(chǎn)品的操作人員應(yīng)每隔一定時間對手進行消毒，并應(yīng)規(guī)定員工手消毒的方法和頻次。
3.人員服裝要求
企業(yè)應(yīng)明確所有與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的人員服裝要求，制定潔凈工作服和無菌工作服的管理文件。
（1）潔凈工作服和無菌工作服應(yīng)選擇質(zhì)地光滑、不產(chǎn)生靜電、不脫落纖維和顆粒性物質(zhì)的材料制作。潔凈工作服和工作帽應(yīng)有效遮蓋內(nèi)衣、毛發(fā)，對于無菌工作服還應(yīng)能包蓋腳部，并能阻留人體脫落物。
（2）不同潔凈度級別潔凈室（區(qū)）使用的潔凈工作服應(yīng)定期在相應(yīng)級別潔凈環(huán)境中分別清洗、干燥和整理，并區(qū)別使用。無菌工作服可在十萬級潔凈室（區(qū)）內(nèi)清洗，但應(yīng)在萬級潔凈室（區(qū)）內(nèi)整理，潔凈工作服和一般的無菌工作服應(yīng)按規(guī)定進行消毒處理，但在萬級下的局部百級潔凈室（區(qū)）內(nèi)使用的無菌工作服應(yīng)進行滅菌處理。潔凈工作服和一般無菌工作服的末道清洗用水至少為純化水；有熱原要求并在萬級下的局部百級潔凈室（區(qū)）內(nèi)進行無菌加工使用的無菌工作服的末道清洗用水應(yīng)為注射用水。
（3）潔凈室（區(qū)）工作鞋的清洗，應(yīng)與潔凈工作服的清洗分開，防止交叉污染。
二、廠房與設(shè)施
企業(yè)的資源管理包括對工作環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施的管理，應(yīng)滿足質(zhì)量管理體系運行的需要。無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)具有與所生產(chǎn)的醫(yī)療器械相適應(yīng)的工作環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施，并應(yīng)滿足與產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模和質(zhì)量管理要求相符合的生產(chǎn)能力。
（一）環(huán)境控制總體要求
1.企業(yè)所具有的生產(chǎn)環(huán)境應(yīng)做到衛(wèi)生條件好、空氣清新、大氣含塵、含菌濃度低、無有害氣體、自然環(huán)境好。生產(chǎn)廠房周圍應(yīng)達到四無(無積水、無雜草、無垃圾、無蚊蠅孳生地)，宜無裸露土地。廠區(qū)周圍應(yīng)綠化，不應(yīng)種植易發(fā)散花粉的植物。廠區(qū)主要道路的設(shè)置，應(yīng)符合人流與物流分流的要求。周圍道路面層，應(yīng)采用整體性好，發(fā)塵少的材料。生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)、行政區(qū)及輔助區(qū)布局應(yīng)合理，不應(yīng)對凈化廠房造成污染，應(yīng)避免有空氣或水等的污染源，并應(yīng)遠離交通干道、貨場等。滅菌車間位置應(yīng)合理設(shè)置，并應(yīng)有相應(yīng)的安全、通風等設(shè)施，其設(shè)計、建造和使用應(yīng)符合國家安全生產(chǎn)及其他有關(guān)規(guī)定。
2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)所生產(chǎn)的無菌醫(yī)療器械的質(zhì)量要求，確定在相應(yīng)級別潔凈室（區(qū)）內(nèi)進行生產(chǎn)的過程，避免生產(chǎn)中的污染?？諝鉂崈艏墑e不同的相鄰房間之間的靜壓差應(yīng)大于5帕，潔凈室（區(qū)）與非潔凈室（區(qū)）的靜壓差應(yīng)大于10帕，陽性間與周圍區(qū)域應(yīng)保持相對負壓。必要時，相同潔凈級別的不同功能區(qū)域（操作間）之間也應(yīng)當保持適當?shù)膲翰钐荻取２煌瑵崈舳燃墑e潔凈室（區(qū)）之間應(yīng)有指示壓差的裝置，潔凈室（區(qū)）空氣潔凈度應(yīng)從高到低、由內(nèi)向外布置，潔凈間內(nèi)門的開啟方向不應(yīng)對潔凈度高的區(qū)域造成污染，相鄰房間的靜壓差不宜過高，以免產(chǎn)生亂流。潔凈室的壓差設(shè)置應(yīng)合理，壓差監(jiān)測裝置應(yīng)處于正常的工作狀態(tài)，便于觀測，并具有檢定或校準標識。
3.企業(yè)應(yīng)明確潔凈環(huán)境內(nèi)的溫濕度要求、監(jiān)測頻次和記錄的要求。無特殊規(guī)定的，潔凈室內(nèi)的溫度應(yīng)控制在18℃～28℃，相對濕度應(yīng)控制在45%～65%，并按班次監(jiān)測。如有特殊要求的，溫濕度應(yīng)與產(chǎn)品及生產(chǎn)工藝相適應(yīng)，溫濕度監(jiān)測裝置應(yīng)處于正常的工作狀態(tài)，且具有檢定或校準標識。監(jiān)測點應(yīng)布局合理，并應(yīng)對安裝方式、監(jiān)測靈敏度及布局合理性進行確認，空氣凈化送回風系統(tǒng)應(yīng)有溫濕度控制設(shè)施。
4.潔凈室（區(qū)）內(nèi)人流、物流應(yīng)合理，盡量減少交叉往復現(xiàn)象。物流通道應(yīng)設(shè)置凈化設(shè)施，對生產(chǎn)過程中容易造成污染的物料應(yīng)設(shè)置專用出入口，可采用酒精擦拭、設(shè)置帶風淋的雙層傳遞窗等措施，以降低物料的微粒污染和微生物負載水平。
不同級別潔凈室之間相互聯(lián)系應(yīng)有防止污染的措施，如氣閘室或雙層傳遞窗;潔凈室（區(qū)）與非潔凈室（區(qū)）之間應(yīng)設(shè)置雙層傳遞窗；傳遞窗或（和）氣閘室應(yīng)有防止同時打開的措施，措施一般采用聯(lián)鎖結(jié)構(gòu)，或標注兩邊不可同時開啟的警示性標識；不同空氣潔凈度區(qū)域之間的物料傳遞如采用傳送帶時,為防止交叉污染，傳送帶不宜穿越隔墻，宜在隔墻兩側(cè)分段傳送；物料傳遞路線盡量要短，以利于操作和過程控制；傳遞窗、氣閘室等物流通道應(yīng)有如紫外燈等對產(chǎn)品消毒的要求和措施。
5.企業(yè)的原料庫、中間產(chǎn)品存放區(qū)（或庫）和成品庫等庫房應(yīng)與生產(chǎn)產(chǎn)品及規(guī)模相適應(yīng)，應(yīng)能滿足產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模和質(zhì)量控制的要求。企業(yè)應(yīng)制定庫房管理的相關(guān)文件，明確儲存條件的要求，并做好記錄。企業(yè)應(yīng)對庫房保持一定的環(huán)境監(jiān)控措施，必要時應(yīng)有環(huán)境控制的措施或設(shè)施。對于不同儲存要求的物料應(yīng)配備不同儲存條件的區(qū)域或設(shè)施進行儲存。
6.企業(yè)的檢驗室和產(chǎn)品留樣室（區(qū)）應(yīng)與生產(chǎn)的產(chǎn)品及規(guī)范的要求相適應(yīng)，留樣產(chǎn)品的儲存環(huán)境應(yīng)與成品儲存環(huán)境一致。企業(yè)所具備的檢驗和試驗儀器設(shè)備及過程監(jiān)視設(shè)備應(yīng)能滿足產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量控制和質(zhì)量管理體系運行以及質(zhì)量控制的需要。
7.企業(yè)應(yīng)制定生產(chǎn)設(shè)施維護保養(yǎng)規(guī)定，包括維護頻次、維護方法等內(nèi)容，保存基礎(chǔ)設(shè)施維護保養(yǎng)記錄和測試記錄。若基礎(chǔ)設(shè)施的維護保養(yǎng)工作外包（如凈化廠房維護、制水系統(tǒng)維護），應(yīng)保存基礎(chǔ)設(shè)施外包維護的協(xié)議或技術(shù)要求，并保存相應(yīng)記錄。
（二）環(huán)境污染控制要求
1.在生產(chǎn)過程中，對于活性物質(zhì)、滅活物質(zhì)的污染（包括熱原）對無菌醫(yī)療器械產(chǎn)生重要影響時，企業(yè)應(yīng)當根據(jù)產(chǎn)品特性和設(shè)備、設(shè)施情況，采取相應(yīng)的預防控制措施防止生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的活性物質(zhì)、滅活物質(zhì)擴散，企業(yè)對滅活的方法應(yīng)予驗證并保存記錄。此類產(chǎn)品的生產(chǎn)和包裝應(yīng)在有規(guī)范要求的、可控的環(huán)境下進行。
2.對需要控制產(chǎn)品初始污染菌的醫(yī)療器械，如果通過確認的產(chǎn)品清潔、包裝過程，能將污染降低并保持一致的控制水平，應(yīng)建立一個受控的環(huán)境來開展上述經(jīng)確認的清潔和包裝過程。生產(chǎn)企業(yè)可參考《無菌醫(yī)療器具生產(chǎn)管理規(guī)范》（YY/T0033）標準或自行驗證并確定產(chǎn)品的生產(chǎn)潔凈級別。
3.應(yīng)對受污染或易于污染的產(chǎn)品進行控制。應(yīng)對受污染或易于污染的產(chǎn)品、工裝器具、工作臺面或人員建立搬運、清潔和除污染的文件。
（三）潔凈室（區(qū)）控制要求
1.材料
潔凈室（區(qū)）地面一般采用自流平或PVC等耐酸耐磨的材料；墻面一般采用彩鋼板，應(yīng)平整光滑，接口應(yīng)嚴密，無裂縫；門窗不應(yīng)采用木制材料。
工藝用水管路的材料應(yīng)無毒、 耐腐蝕、易消毒，可根據(jù)需要選擇不銹鋼管、聚丙烯、ABS工程塑料等材料。
2.密閉性
潔凈室內(nèi)門窗、墻壁、頂棚、地面的構(gòu)造和施工縫隙應(yīng)采取密閉措施，不宜設(shè)置門檻；潔凈室窗戶與室外環(huán)境相連時應(yīng)采用雙層結(jié)構(gòu)設(shè)計?？照{(diào)機組進風口應(yīng)設(shè)置如止回閥等防倒灌裝置。
3.安全門
安全門應(yīng)有明顯標識，應(yīng)向安全疏散方向開啟；安全門可采用落地玻璃封閉，并配備安全錘等開啟工具；安全通道應(yīng)無障礙。
4.防異物設(shè)施
生產(chǎn)廠房應(yīng)配有如滅蠅燈、門簾、紗窗、粘鼠板、擋鼠板等防塵、防蟲和其他動物、異物進入的設(shè)施。企業(yè)還應(yīng)對空調(diào)機組進風口采取防止異物進入的相應(yīng)措施。
潔凈環(huán)境的管理可參考原北京市食品藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械潔凈室（區(qū)）檢查要點指南（2013版）》。
三、設(shè)備
（一）生產(chǎn)設(shè)備
企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝等實際情況配備滿足生產(chǎn)要求的相關(guān)設(shè)備，并建立生產(chǎn)設(shè)備臺帳。企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當和質(zhì)量管理的要求相符合。工藝裝備常包括機械切削加工中的夾具、注塑工藝的模具、電子設(shè)備調(diào)試時的調(diào)試臺、零件運輸過程中的容器或保護裝置等。
1.安裝在潔凈室（區(qū)）內(nèi)的設(shè)備，除滿足產(chǎn)品品種、生產(chǎn)規(guī)模及其生產(chǎn)工藝參數(shù)要求外，還應(yīng)布局合理，便于操作、維修和保養(yǎng)，不應(yīng)有漏油、漏氣、漏水等現(xiàn)象，應(yīng)符合潔凈環(huán)境控制的要求。對容易產(chǎn)生塵埃的生產(chǎn)材料或設(shè)備應(yīng)有相應(yīng)的防塵和防擴散措施。結(jié)構(gòu)簡單、噪音低、運轉(zhuǎn)不發(fā)塵。對于不平整的表面，或傳動結(jié)構(gòu)，或暴露在外的部件，宜采用不銹鋼或其他符合凈化車間要求的材料進行裝飾性處理，以防設(shè)備在運行中影響環(huán)境的潔凈度。
2.與物料或產(chǎn)品直接接觸的設(shè)備、工藝裝備及管道表面應(yīng)無毒、耐腐蝕，不與物料或產(chǎn)品發(fā)生化學反應(yīng)和粘連，應(yīng)無死角并易于清洗、消毒或滅菌。
3.企業(yè)在生產(chǎn)過程中應(yīng)保障產(chǎn)品或零配件運送、傳遞和儲存時免受污染和損害，應(yīng)使用工位器具，如采用周轉(zhuǎn)箱、托盤等。企業(yè)應(yīng)制定工位器具的管理文件并保存記錄，明確使用、標識、清洗和消毒等要求。工位器具應(yīng)能滿足生產(chǎn)使用需要，滿足產(chǎn)品防護要求，其表面應(yīng)光潔、平整、不得有物質(zhì)脫落，易于清洗和消毒。從原料開始到產(chǎn)品包裝前，所有的物料、零配件和半成品都應(yīng)放置在清潔的專用工位器具中。工位器具應(yīng)有明顯標識，按區(qū)域存放，宜固定崗位避免交叉污染。工位器具應(yīng)按規(guī)定清洗消毒，避免污染和損傷產(chǎn)品。
（二）空氣凈化系統(tǒng)
企業(yè)應(yīng)有對環(huán)境進行監(jiān)測的要求及方法并有滿足環(huán)境監(jiān)測的相關(guān)設(shè)備，保存環(huán)境監(jiān)測記錄并評估檢測設(shè)備失效后環(huán)境不合格可能導致的產(chǎn)品在使用中的風險。若工作環(huán)境對產(chǎn)品質(zhì)量可能產(chǎn)生不利影響，應(yīng)具有監(jiān)視和保持工作環(huán)境所需的設(shè)施、設(shè)備、資源和文件，且便于監(jiān)測。應(yīng)評價每一個重要參數(shù)、指示項或控制項，以確定其失控可能增加的風險，并應(yīng)在需要時確保產(chǎn)品所處環(huán)境的可追溯性。企業(yè)應(yīng)對環(huán)境控制系統(tǒng)進行確認，進行定期檢查以驗證該環(huán)境系統(tǒng)的正確運行，并在一定周期后進行再確認。若停機后再次開啟空氣凈化系統(tǒng)，應(yīng)當進行必要的測試或驗證，以確認仍能達到規(guī)定的潔凈度級別要求。
（三）制水設(shè)備
企業(yè)應(yīng)根據(jù)其所生產(chǎn)的產(chǎn)品工藝及特性確定所使用的工藝用水的種類、用量及要求，并經(jīng)過有效驗證。
1.企業(yè)應(yīng)明確工藝用水的制備、使用、存貯、管理等要求，并保存相關(guān)記錄。
2.企業(yè)應(yīng)明確工藝用水制水設(shè)備使用管理的相關(guān)要求。工藝用水的輸送或傳遞應(yīng)能防止污染。若產(chǎn)品的加工過程需要工藝用水時，應(yīng)配備工藝用水的制備設(shè)備，并按規(guī)定對工藝用水進行檢測；當用量較大時，應(yīng)通過管道輸送到用水點。應(yīng)明確工藝用水的儲罐和輸送管道定期清洗、消毒的要求和方法，工藝用水的管道應(yīng)采用不銹鋼或其他無毒材料制成，產(chǎn)品生產(chǎn)工藝過程中需要用水的車間都應(yīng)有出水口（如初洗、末道清洗、產(chǎn)品配制等）。
3.若水是最終產(chǎn)品的組成成分時，應(yīng)使用符合《中國藥典》要求的注射用水；對于直接或間接接觸心血管系統(tǒng)、淋巴系統(tǒng)或腦脊髓液或藥液的無菌醫(yī)療器械，末道清洗應(yīng)使用符合《中國藥典》要求的注射用水或用超濾等其它方法產(chǎn)生的無菌、無熱原的同等要求的注射用水；與人體組織、骨腔或自然腔體接觸的無菌醫(yī)療器械，末道清洗用水應(yīng)使用符合《中國藥典》要求的純化水。
4.生產(chǎn)企業(yè)使用純化水的，應(yīng)自行制備；注射用水（滅菌注射用水）如用量較少時可以外購。
工藝用水管理可參考原北京市食品藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械工藝用水系統(tǒng)確認檢查要點指南（2014版）》，北京市藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械工藝用水檢查要點指南（2020版）》和原國家食品藥品監(jiān)督管理總局印發(fā)的《醫(yī)療器械工藝用水質(zhì)量管理指南》。
（四）制氣設(shè)備
企業(yè)應(yīng)對工藝用氣的制備、使用、檢驗、管理制定相應(yīng)要求。潔凈室（區(qū)）內(nèi)使用的壓縮空氣等工藝用氣應(yīng)有氣體凈化處理裝置，其原理和結(jié)構(gòu)應(yīng)滿足所生產(chǎn)無菌醫(yī)療器械的質(zhì)量要求。
對于與產(chǎn)品使用表面直接接觸的工藝用氣，應(yīng)控制和驗證工藝用氣中所含微生物和微粒（包括液體微粒），并保存相關(guān)記錄。
對于不與產(chǎn)品使用表面直接接觸，但是使用后排放到潔凈室內(nèi)的工藝用氣，應(yīng)控制和驗證對環(huán)境的影響，可進行動態(tài)檢測，并保存相關(guān)記錄。
工藝用氣管理可參考原北京市食品藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械工藝用氣檢查要點指南（2017版）》。
（五）檢驗設(shè)備
企業(yè)應(yīng)建立檢驗設(shè)備的控制程序并形成文件，應(yīng)具有檢驗設(shè)備臺賬，檢驗設(shè)備應(yīng)滿足企業(yè)規(guī)定的出廠檢測項目、檢驗規(guī)程、環(huán)境監(jiān)測和工藝用水監(jiān)測的要求，企業(yè)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的實際情況進行配備。應(yīng)當根據(jù)確定的產(chǎn)品初始污染菌和微粒污染控制水平，定期對檢測記錄進行匯總和趨勢分析。
檢測設(shè)備的控制程序中應(yīng)對檢測設(shè)備的搬運、維護和貯存過程中防護要求作出規(guī)定，以防止檢驗和試驗結(jié)果失效。
四、文件管理
企業(yè)質(zhì)量管理體系的運行所需要的文件和記錄，應(yīng)滿足《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附錄無菌醫(yī)療器械》的相關(guān)要求。
五、設(shè)計開發(fā)
企業(yè)產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)的相關(guān)控制要求，應(yīng)滿足《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附錄無菌醫(yī)療器械》的相關(guān)內(nèi)容。
（一）設(shè)計開發(fā)控制程序文件中一般應(yīng)明確設(shè)計策劃、設(shè)計輸入、設(shè)計輸出、設(shè)計評審、設(shè)計驗證、設(shè)計確認、設(shè)計更改、設(shè)計轉(zhuǎn)換等方面的內(nèi)容。
（二）風險管理的要求可以作為設(shè)計開發(fā)程序的一部分，也可以制定單獨的文件。應(yīng)制定風險的可接受水平準則，并將醫(yī)療器械產(chǎn)品的風險控制在可接受水平，風險管理可參考《醫(yī)療器械 風險管理對醫(yī)療器械的應(yīng)用》（YY/T0316）。
（三）設(shè)計開發(fā)的輸入應(yīng)明確設(shè)計開發(fā)新產(chǎn)品的預期用途、安全性能、使用性能和法律法規(guī)要求及針對風險應(yīng)采取的控制措施。
（四）應(yīng)明確設(shè)計轉(zhuǎn)換相關(guān)要求，并通過設(shè)計轉(zhuǎn)換活動確定最終的生產(chǎn)工藝指導書、檢驗規(guī)程、原材料詳細技術(shù)要求、生產(chǎn)設(shè)備清單。設(shè)計轉(zhuǎn)換活動的有效性應(yīng)進行評審。
（五）應(yīng)按照設(shè)計策劃的要求進行設(shè)計驗證。驗證的方法可采用：產(chǎn)品檢測、型式試驗、變換方法計算、文件評審、與已經(jīng)證實的類似設(shè)計比較。
（六）應(yīng)當明確滅菌工藝和無菌保障水平，并提供滅菌確認報告。如滅菌使用的方法容易出現(xiàn)殘留，應(yīng)明確殘留物信息及采取的處理方法。
六、采購
（一）采購流程
企業(yè)應(yīng)編制采購程序文件，主要內(nèi)容應(yīng)包含企業(yè)采購作業(yè)流程。應(yīng)重點明確以下幾個方面的規(guī)定：
1.對不同的采購產(chǎn)品應(yīng)規(guī)定不同的控制方式，并對采購文件的制定、評審、批準作出明確的規(guī)定。
2.對合格供方的選擇、評價和再評價應(yīng)予以明確規(guī)定。
3.對采購產(chǎn)品的符合性的驗證方法進行規(guī)定。
4.對采購過程的記錄應(yīng)進行保持的規(guī)定。
5.實施采購和采購管理應(yīng)進行規(guī)定。
6.采購屬于醫(yī)療器械的產(chǎn)品，應(yīng)保存醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊證，并應(yīng)遵守相應(yīng)的規(guī)定。
7.對原材料有相關(guān)強制性國行標的，采購產(chǎn)品的要求應(yīng)不低于國家強制性標準的要求。需要進行生物學評價的材料，采購物品應(yīng)當與經(jīng)生物學評價的材料相同。
（二）物料分類
1.企業(yè)應(yīng)具有物資分類明細表或物料清單，應(yīng)至少包含產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、技術(shù)指標或質(zhì)量要求、分類等級等內(nèi)容。應(yīng)涵蓋企業(yè)產(chǎn)品所涉及的全部原材料及輔料、耗材。應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品分類情況，對供方提出相應(yīng)的控制要求。
2.企業(yè)采購的原材料應(yīng)能滿足設(shè)計輸出的要求，采購屬于醫(yī)療器械（藥品）的原材料，應(yīng)保存有效的醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊證（藥品注冊證書），并應(yīng)遵守相應(yīng)的規(guī)定。對采購的產(chǎn)品有相關(guān)強制性國家、行業(yè)標準的，如輸注器具組件、高分子材料（如醫(yī)用軟聚氯乙烯、硅橡膠、透明質(zhì)酸鈉等）、金屬材料（如不銹鋼、鈷鉻鉬合金等）等，采購產(chǎn)品的要求應(yīng)不低于標準要求。對于來源于動物的原、輔材料應(yīng)對去除病毒進行控制要求。
（三）供方管理
企業(yè)應(yīng)制定對供方進行選擇、評價和再評價的準則，評價范圍一般包括：質(zhì)量、服務(wù)、人員能力、供貨能力、企業(yè)資信等。應(yīng)保存供方評價的結(jié)果和評價過程的記錄，對于首次選擇的供方應(yīng)關(guān)注其資質(zhì)及其樣品試用情況的評價，對于非首次供方應(yīng)關(guān)注生產(chǎn)、檢驗和采購部門對其產(chǎn)品使用情況的評價。
企業(yè)應(yīng)與合格供方簽訂供需合同或技術(shù)協(xié)議，以確保物料的質(zhì)量和穩(wěn)定性。對于涉及最終產(chǎn)品的安全性能的采購產(chǎn)品（如原材料、包裝材料等），應(yīng)保存對供方實施控制記錄。采購文件中（可以在與供方的協(xié)議中形成）的表述應(yīng)符合采購信息的要求，并應(yīng)對采購信息可追溯性要求作出明確規(guī)定。
企業(yè)可參考原國家食品藥品監(jiān)督管理總局印發(fā)的《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)商審核指南》，當產(chǎn)品委托生產(chǎn)時，應(yīng)符合《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)要求。
（四）采購記錄
企業(yè)應(yīng)保存采購過程活動記錄，如采購計劃、采購合同、質(zhì)量協(xié)議、入庫單等信息等，應(yīng)保證關(guān)鍵物料正向及逆向可追溯。
（五）采購驗證和確認
1.企業(yè)應(yīng)按規(guī)定的程序和方法實施采購驗證。應(yīng)制定采購產(chǎn)品的進貨檢驗規(guī)范，明確檢驗項目、抽樣方法、判定準則等。采購驗證方式一般包括審查供方的第三方認證情況、符合性證明材料、檢驗報告等。企業(yè)應(yīng)保存采購驗證記錄。
2.企業(yè)對所用的初包裝材料應(yīng)進行選擇和/或確認，所用初包裝材料應(yīng)不會在醫(yī)療器械的包裝、運輸、貯存和使用時對產(chǎn)品造成污染。
3.初包裝材料應(yīng)符合《最終滅菌醫(yī)療器械的包裝》（GB/T19633）的要求，其生產(chǎn)環(huán)境應(yīng)與產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)境相適應(yīng)。與無菌醫(yī)療器械的使用表面直接接觸、不清洗即使用的初包裝材料，其生產(chǎn)環(huán)境潔凈度級別的設(shè)置宜遵循與產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)境的潔凈度級別相同的原則，使初包裝材料的質(zhì)量滿足所包裝無菌醫(yī)療器械的要求，若初包裝材料不與無菌醫(yī)療器械使用表面直接接觸，應(yīng)在不低于30萬級潔凈室（區(qū)）內(nèi)生產(chǎn)。
4.應(yīng)對初包裝材料進行驗證，驗證方案一般應(yīng)包括如下內(nèi)容：密封抗拉強度、封口剝離特性、滲漏試驗、封口參數(shù)試驗、滅菌抵抗力試驗、加速老化試驗等，可參考《無菌醫(yī)療器械包裝試驗方法第1部分加速老化試驗指南》（YY/T0681.1）。包裝封口確認可參考原北京市藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《無菌包裝封口過程確認檢查要點指南（2013版）》。
七、生產(chǎn)管理
（一）生產(chǎn)工藝識別
1.企業(yè)應(yīng)識別產(chǎn)品的全部特性和相應(yīng)工藝流程，并依據(jù)產(chǎn)品特性要求進行實現(xiàn)過程的質(zhì)量策劃，還應(yīng)明確產(chǎn)品實現(xiàn)各階段控制要求和必要的資源條件。企業(yè)應(yīng)評價產(chǎn)品實現(xiàn)過程的質(zhì)量形成因素，識別對質(zhì)量有影響的相關(guān)過程，識別關(guān)鍵工序和特殊過程等內(nèi)容。應(yīng)制定形成文件的程序、要求、作業(yè)指導書以及引用資料和引用的測量程序。
2.企業(yè)應(yīng)制定關(guān)鍵工序、特殊過程驗證的規(guī)定，實施關(guān)鍵工序、特殊過程驗證確認工作計劃。應(yīng)依據(jù)確認的結(jié)果制定關(guān)鍵工序和特殊過程工藝規(guī)范和作業(yè)指導書，并應(yīng)按文件要求，保存活動記錄。
3.對于在生產(chǎn)過程中因突發(fā)停電等不可抗力導致生產(chǎn)中斷的，企業(yè)應(yīng)當評估中斷生產(chǎn)對相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量造成的影響并采取妥善措施進行控制，同時如實對相關(guān)情況進行記錄，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全。
（二）產(chǎn)品防護
1.企業(yè)應(yīng)制定產(chǎn)品防護的程序文件。產(chǎn)品防護的程序文件應(yīng)包括產(chǎn)品標識、搬運、包裝、貯存和保護，以及對產(chǎn)品的組成部分防護的內(nèi)容。應(yīng)根據(jù)對產(chǎn)品質(zhì)量影響的程度規(guī)定所生產(chǎn)的無菌醫(yī)療器械及材料的貯存條件，應(yīng)控制和記錄這些條件，并在產(chǎn)品技術(shù)文件、標簽和使用說明書中注明。貯存場所應(yīng)配備環(huán)境監(jiān)控設(shè)施，并應(yīng)對貯存條件進行記錄。
2.生產(chǎn)過程中產(chǎn)生粉塵、煙霧、毒害物、射線和紫外線的廠房、設(shè)備，應(yīng)安裝除塵、排煙霧、除毒害物和射線防護裝置（如噴砂、電解、鈍化、熒光探傷、激光打標、涂層、EO氣體排放、潔凈室內(nèi)焊接、注塑等過程）。企業(yè)應(yīng)安裝相應(yīng)的防護和去除裝置，若有害氣體需排到大氣中應(yīng)進行適當?shù)奶幚?；必要時，企業(yè)應(yīng)在文件中對有害物質(zhì)限量做出規(guī)定。
3.生產(chǎn)設(shè)備所用的潤滑劑、冷卻劑、清洗劑不應(yīng)對產(chǎn)品造成污染。應(yīng)制定所用潤滑劑、冷卻劑、清洗劑的清單并規(guī)定選用要求。如有污染風險應(yīng)采取相應(yīng)防污染措施，并做好相應(yīng)的驗證。如果所用助劑會對產(chǎn)品造成污染，即使在潔凈室（區(qū)）內(nèi)加工的零配件也應(yīng)使用合適的方式末道清潔。在潔凈室（區(qū)）內(nèi)通過模具成型后不清洗的零配件所用的脫模劑應(yīng)無毒、無腐蝕，不會影響最終產(chǎn)品的質(zhì)量。企業(yè)應(yīng)通過驗證的方式證實脫模劑不會影響產(chǎn)品質(zhì)量，一般應(yīng)評價脫模劑的生物和化學性能。脫模劑應(yīng)耐高溫，不會被注塑件吸附。
4.企業(yè)在生產(chǎn)過程中必須進行清潔處理，或者從產(chǎn)品上去除處理物時，應(yīng)編制產(chǎn)品清潔要求的文件，并加以實施。企業(yè)應(yīng)在工藝文件中應(yīng)明確對產(chǎn)品的清潔方法（包括清潔工藝的相關(guān)參數(shù)、清潔所需的介質(zhì)等）的相關(guān)要求，并保存產(chǎn)品清潔過程記錄。產(chǎn)品清潔要求，一般指在臨床使用前常規(guī)的清潔手段不能去除污染物，只有工廠采用專門方法和清洗劑才能有效去除。企業(yè)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的預期用途和生產(chǎn)工藝，明確產(chǎn)品微生物污染和微粒污染監(jiān)視的要求，保存相關(guān)記錄，進行趨勢分析，必要時采取相應(yīng)措施。
5.企業(yè)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量要求和生產(chǎn)過程中的主要污染情況，采取適當?shù)拇胧M入到潔凈室（區(qū)）的零配件、物料或產(chǎn)品進行清潔處理。應(yīng)規(guī)定零配件、物料或產(chǎn)品進入潔凈室（區(qū)）的凈化程序并具備設(shè)施，凈化程序和設(shè)施應(yīng)能有效去除生產(chǎn)過程中的零配件或產(chǎn)品、外購物料或產(chǎn)品上的污染物。對于需清潔處理的無菌醫(yī)療器械的零配件，末道清潔處理應(yīng)在相應(yīng)級別的潔凈室（區(qū)）內(nèi)進行，所用的處理介質(zhì)應(yīng)能滿足產(chǎn)品的質(zhì)量要求。應(yīng)有末道清潔工藝驗證，保存驗證記錄。末道清潔處理室的潔凈度應(yīng)和進一步加工產(chǎn)品區(qū)域的潔凈度級別相同，使用的處理介質(zhì)包括液體溶劑、氣體或工藝用水等應(yīng)滿足產(chǎn)品質(zhì)量的要求，所用介質(zhì)的化學殘留物不能對產(chǎn)品造成污染從而影響產(chǎn)品性能。
產(chǎn)品清洗過程確認可參考原北京市食品藥品監(jiān)督管理局發(fā)布的《醫(yī)療器械產(chǎn)品清洗過程確認檢查要點指南（2016版）》。
（三）潔凈室（區(qū)）衛(wèi)生管理
1.企業(yè)應(yīng)明確潔凈室（區(qū)）定期清潔、消毒的要求，對操作臺面、墻面、地面、頂棚表面定期進行清潔。操作臺應(yīng)確保光滑、平整、無縫隙、不脫落塵粒和纖維，不易積塵并便于清洗消毒。與物料或產(chǎn)品直接接觸的設(shè)備、工藝裝備及管道表面應(yīng)無毒、耐腐蝕，不與物料或產(chǎn)品發(fā)生化學反應(yīng)和粘連，應(yīng)無死角并易于清洗、消毒或滅菌。百級的潔凈室（區(qū)）內(nèi)不得設(shè)置地漏。在其他潔凈室（區(qū)）內(nèi)，水池或地漏應(yīng)當有適當?shù)脑O(shè)計和維護，并安裝易于清潔且?guī)в锌諝庾钄喙δ艿难b置以防倒灌，同外部排水系統(tǒng)的連接方式應(yīng)當能夠防止微生物的侵入。一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（1）明確清潔消毒的項目、方法、頻次的要求。
（2）應(yīng)明確如紫外燈、臭氧等空氣消毒的方法、消毒時機、消毒頻次、消毒時間、消毒記錄等要求。紫外消毒應(yīng)具有平面布置圖和位置標識，應(yīng)注意傳遞窗和氣閘室內(nèi)的消毒裝置，保存使用記錄。應(yīng)對紫外和臭氧消毒的效果進行驗證。
（3）應(yīng)明確潔具清洗、存放的要求，潔具不應(yīng)存放在潔凈室生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)，清潔工具的洗滌、干燥及潔具存放宜設(shè)于獨立、衛(wèi)生，且通風良好的潔具間。潔具間中清潔區(qū)、污染區(qū)標識應(yīng)明顯，衛(wèi)生工具應(yīng)無脫落物、易清洗、易消毒。
（4）應(yīng)明確潔凈室（區(qū)）內(nèi)洗衣機的清潔要求，并保存相關(guān)記錄。
（5）應(yīng)明確消毒劑的使用管理的要求，結(jié)合消毒劑的有效成分，定期更換消毒劑，保存配制和使用記錄，并對消毒效果進行評價或驗證。
（6）應(yīng)當制定潔凈室（區(qū)）的衛(wèi)生管理文件，按照規(guī)定對潔凈室（區(qū)）進行清潔處理和消毒，并保存記錄。所用的消毒劑或消毒方法不得對設(shè)備、工藝裝備、物料和產(chǎn)品造成污染。消毒劑品種應(yīng)當定期更換，防止產(chǎn)生耐藥菌株。
2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝制定清場的管理規(guī)定并保存清場記錄。產(chǎn)品清場過程應(yīng)能有效防止產(chǎn)品交叉污染。清場后可采用標識來確認已清場，生產(chǎn)前也應(yīng)確定無上次生產(chǎn)遺留物。應(yīng)注意空調(diào)機組停止工作時，為了防止污染應(yīng)將所有的產(chǎn)品進行清理；生產(chǎn)產(chǎn)品或過程更換時，為了防止交叉污染，應(yīng)進行徹底的清場。清場記錄可單獨記錄或與生產(chǎn)記錄合并，如單獨記錄應(yīng)可追溯到需清場的產(chǎn)品。
（四）批號管理
企業(yè)應(yīng)建立批號管理文件，需明確原材料批、生產(chǎn)批、滅菌批、中間品批等批號的編寫方法，規(guī)定生產(chǎn)批和滅菌批組批方法，并明確生產(chǎn)批號和滅菌批號的關(guān)系，生產(chǎn)批的劃分應(yīng)符合企業(yè)相關(guān)文件的規(guī)定。應(yīng)注意大批號分解成多個小批號的接口管理問題，并應(yīng)規(guī)定每批應(yīng)形成的記錄。
（五）滅菌及委托滅菌
1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)產(chǎn)品相關(guān)要求，選擇適宜的滅菌方法和無菌加工技術(shù)，執(zhí)行國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標準的規(guī)定，并對滅菌方法或無菌加工技術(shù)適宜性進行驗證確認或評價，還應(yīng)考慮再滅菌對產(chǎn)品性能的影響。
使用非標準規(guī)定的滅菌方法，應(yīng)分析和提供該滅菌方法是否有科學依據(jù)，滅菌設(shè)備有無醫(yī)療器械注冊證或相關(guān)允許上市的證明，并對滅菌過程進行確認，可參考《醫(yī)療器械的滅菌 微生物學方法 第2部分：確認滅菌過程的無菌試驗》（GB/T 19973.2）。
2.無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)制定滅菌過程控制文件，包括：滅菌工藝文件；滅菌設(shè)備操作規(guī)程；滅菌設(shè)備的維護、保養(yǎng)規(guī)定；滅菌過程的確認和再確認；采用環(huán)氧乙烷滅菌時，環(huán)氧乙烷氣體的進貨及存放控制。
3.在以下情形應(yīng)進行滅菌確認：首次使用滅菌設(shè)備；新產(chǎn)品第一次使用該滅菌設(shè)備；經(jīng)過一定的時間或滅菌條件：包括產(chǎn)品設(shè)計、產(chǎn)品包裝、滅菌物品擺放方式、滅菌器、工藝參數(shù)發(fā)生變化等。
4.采用環(huán)氧乙烷滅菌時，滅菌工藝文件應(yīng)包括《醫(yī)療保健產(chǎn)品滅菌 環(huán)氧乙烷》（GB18279）或其它滅菌控制標準中規(guī)定的各項確認的要求，例如：設(shè)備調(diào)試、保養(yǎng)、維修、報廢處理等規(guī)定；EO進貨和存放規(guī)定，記錄EO供貨商、濃度、供應(yīng)量等內(nèi)容；確認規(guī)定，包括方法、頻次、時機等。
5.滅菌過程應(yīng)與滅菌工藝文件保持一致，滅菌實施過程的記錄應(yīng)與確認的工藝文件內(nèi)容一致。其中，環(huán)氧乙烷滅菌過程記錄至少應(yīng)包括滅菌產(chǎn)品名稱、滅菌產(chǎn)品批號、滅菌器的編號、操作人員、滅菌全過程工藝參數(shù)（如滅菌開始時間、投藥量、滅菌結(jié)束時間、壓力、濕度、溫度）、環(huán)氧乙烷解析等信息；輻射滅菌記錄應(yīng)至少包含滅菌產(chǎn)品名稱、滅菌產(chǎn)品批號、輻射源的編號、輻射劑量及劑量計溯源證明、輻射開始時間、輻射結(jié)束時間、操作人員姓名等；濕熱滅菌記錄應(yīng)至少包含濕熱滅菌方法、滅菌產(chǎn)品名稱、滅菌產(chǎn)品批號、滅菌器編號、操作人員、滅菌全過程工藝參數(shù)（如滅菌開始時間、滅菌結(jié)束時間、有效滅菌持續(xù)時間及對應(yīng)的壓力、濕度、溫度）等。
6.工作人員應(yīng)嚴格執(zhí)行滅菌設(shè)備操作規(guī)程。應(yīng)按規(guī)定對滅菌設(shè)備進行維護和保養(yǎng)。滅菌設(shè)備應(yīng)有自動監(jiān)測及記錄裝置，滅菌過程和參數(shù)記錄應(yīng)真實、完整、可追溯。設(shè)備記錄輸出參數(shù)項目應(yīng)滿足《醫(yī)療保健產(chǎn)品滅菌 環(huán)氧乙烷》（GB 18279）或其它滅菌控制標準規(guī)定的監(jiān)控內(nèi)容和要求，如溫度、濕度、壓力、EO濃度和滅菌時間等，應(yīng)可追溯。
滅菌管理可參考原北京市藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械滅菌工藝檢查要點指南（2010版）》。
7.委托方與受托方應(yīng)簽訂具有法律效力的委托滅菌協(xié)議。企業(yè)應(yīng)在充分考慮產(chǎn)品本身、產(chǎn)品包裝物等因素的情況下，選擇適宜的滅菌方法，并應(yīng)制定對受托滅菌企業(yè)資質(zhì)和能力進行評審的文件，并保存相關(guān)記錄。
企業(yè)應(yīng)與受托方共同對委托滅菌產(chǎn)品的滅菌過程進行確認，并保存相關(guān)記錄。應(yīng)適時對滅菌過程進行再確認，并保存相關(guān)記錄。
受托方應(yīng)具備所承擔的滅菌能力，并能夠?qū)缇^程進行記錄。企業(yè)還應(yīng)與受托方確定適宜的方法，保存每一滅菌批的滅菌過程記錄，滅菌記錄應(yīng)可追溯到產(chǎn)品的每一生產(chǎn)批。委托方應(yīng)明確產(chǎn)品滅菌批與生產(chǎn)批之間的關(guān)系。
委托滅菌管理可參考原北京市藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械產(chǎn)品委托滅菌方式檢查要點指南（2010版）》。
（六）特殊過程確認
1.企業(yè)應(yīng)明確并充分識別關(guān)鍵工序、特殊過程等需要進行驗證的生產(chǎn)工藝，形成文件，并明確特殊過程的工藝參數(shù)的驗證范圍、工藝驗證的方案、記錄以及報告的要求。特殊過程一般可包括鑄造、鍛造、熱處理、鈍化、電解、滅菌、無菌加工、制水、制氣、焊接、凍干、末道清洗、初包裝封口等；關(guān)鍵工序指對產(chǎn)品質(zhì)量起決定性作用的工序，如通過加工形成關(guān)鍵、重要特性的工序，加工難度大、質(zhì)量不穩(wěn)定的工序等。
2.過程確認方案和報告應(yīng)包含每一重要參數(shù)過程驗證記錄。工藝規(guī)程或作業(yè)指導書中規(guī)定的參數(shù)應(yīng)和驗證結(jié)果一致。驗證報告應(yīng)由授權(quán)人簽字批準。
3.需確認的過程應(yīng)按程序?qū)嵤?，關(guān)鍵工序、特殊過程的重要工藝參數(shù)應(yīng)經(jīng)過驗證，并經(jīng)審批后實施。過程確認活動一般包括四個階段：
（1）設(shè)備規(guī)范的評審與批準；
（2）所使用設(shè)備和必要服務(wù)的提供的初始確認—安裝確認（IQ）；
（3）證明過程將生產(chǎn)出可接受的結(jié)果及所建立的過程參數(shù)的限度（最不利的情況）—操作確認（OQ）；
（4）過程長期穩(wěn)定性的建立—性能確認（PQ）。
4.過程的確認方案和報告中應(yīng)包括評價的計劃、實施、記錄和結(jié)論，應(yīng)對過程確認的人員資格進行確認。如生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中采用的計算機軟件對產(chǎn)品質(zhì)量有影響，應(yīng)編制確認的程序，在初次應(yīng)用以及軟件的任何更改應(yīng)用前予以確認并保存記錄。
5.企業(yè)應(yīng)對生產(chǎn)過程中用到的對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的嵌入式或電腦用軟件予以確認。軟件的確認可以與設(shè)備確認共同完成，但應(yīng)單獨評價。
6.企業(yè)應(yīng)編制產(chǎn)品滅菌過程確認的程序文件（滅菌包括濕熱滅菌、環(huán)氧乙烷滅菌、輻照滅菌、過濾滅菌等方式）。滅菌過程或無菌加工過程的確認應(yīng)符合相關(guān)標準的規(guī)定，如《醫(yī)療保健產(chǎn)品滅菌 確認和常規(guī)控制要求》（GB18278～GB18280）系列標準，記錄或報告應(yīng)經(jīng)過評審和批準。
7.在初次對產(chǎn)品進行滅菌前應(yīng)對滅菌過程進行確認，其中，EO滅菌確認包括試運行、物理確認和微生物確認，輻照滅菌確認包括輻照裝置的安裝確認、在已進行安裝確認的輻照裝置中進行產(chǎn)品運行確認、在已確認合格的設(shè)備中，用指定的產(chǎn)品或模擬產(chǎn)品進行性能確認、建立滅菌劑量、建立最大耐受劑量等。當相關(guān)的滅菌條件（如產(chǎn)品、滅菌器、工藝參數(shù)、包裝等）發(fā)生變化時，企業(yè)應(yīng)進行再確認。
8.若采用無菌加工技術(shù)保證產(chǎn)品無菌，企業(yè)應(yīng)按有關(guān)標準規(guī)定，如《醫(yī)療保健產(chǎn)品的無菌加工》（YY/T 0567系列標準），進行過程模擬試驗。
9.滅菌過程確認的記錄應(yīng)滿足標準的要求。EO滅菌確認報告至少應(yīng)包括：滅菌產(chǎn)品的詳細說明（包括包裝、滅菌器內(nèi)被滅菌物品的放置形式）；滅菌器的技術(shù)規(guī)格；試運行數(shù)據(jù)；物理性能確認和生物學性能確認的全部記錄；進行性能確認時所有儀表、記錄儀等經(jīng)過校準的證明；復審和重新確認的規(guī)定；確認方案；所用程序的文件資料；所有人員的培訓手冊和記錄；文件化操作規(guī)程，包括過程控制范圍；維護與校準程序；確認結(jié)論。
（七）生產(chǎn)記錄
企業(yè)應(yīng)建立從原料投入到產(chǎn)品出廠過程的批生產(chǎn)記錄，并按批保存歸檔。應(yīng)規(guī)定每批應(yīng)形成的記錄，內(nèi)容應(yīng)真實、完整、可追溯。生產(chǎn)記錄的更改應(yīng)受控，不得隨意更改內(nèi)容或涂改。
（八）標識及可追溯性
1.在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中應(yīng)按規(guī)定方法對產(chǎn)品進行標識。標識應(yīng)明顯、牢固、唯一，便于區(qū)分和識別，能夠防止混用并能實現(xiàn)追溯。應(yīng)制定產(chǎn)品檢驗和試驗狀態(tài)進行標識的程序文件，并確保只有所要求的檢驗和試驗合格的產(chǎn)品才能被放行。
2.可追溯性程序文件應(yīng)符合要求，批記錄應(yīng)證實可實現(xiàn)追溯過程記錄，內(nèi)容應(yīng)能滿足原料采購、生產(chǎn)數(shù)量、入庫數(shù)量、銷售數(shù)量的追溯要求。可追溯要求記錄應(yīng)當包括可能導致最終產(chǎn)品不滿足其規(guī)定要求的所用的原材料、生產(chǎn)設(shè)備、操作人員和生產(chǎn)環(huán)境等記錄。
3.無菌醫(yī)療器械應(yīng)標記生產(chǎn)企業(yè)名稱、批號，以保證其可追溯性。如果標記會影響產(chǎn)品的預期性能，或因產(chǎn)品體積或物理特性難以清晰標記，上述信息應(yīng)使用標簽或其它方法標示。
4.每一個最小包裝單元都應(yīng)有唯一的標識符（如：序列號、日期、批代碼、批號等）可以追溯到生產(chǎn)過程中使用的組件、原材料、設(shè)備、工作環(huán)境、操作人員和顧客等，對直接或間接接觸心血管系統(tǒng)、淋巴系統(tǒng)、腦脊髓液或藥液的零配件應(yīng)當至少能追溯到產(chǎn)品生產(chǎn)所用的原材料、滅菌設(shè)備和生產(chǎn)環(huán)境。
八、質(zhì)量控制
（一）設(shè)備校驗
企業(yè)應(yīng)特別注意定期對檢測設(shè)備進行校準或檢定，并應(yīng)予以標識和保存記錄。企業(yè)應(yīng)對計量器具的管理和控制形成文件，并根據(jù)文件的要求制定計量器具的臺帳和計量校準計劃，保存檢定或校準的記錄及檢定證書等。對于企業(yè)自校的檢測設(shè)備，程序中應(yīng)對校準方法作出規(guī)定并保持記錄。對于校準的計量器具，企業(yè)應(yīng)對該計量器具的測量公差及不確定度是否滿足檢測要求進行評價，并保持記錄。
當檢驗和試驗裝置不符合要求時，應(yīng)對以往檢驗和試驗結(jié)果的有效性進行評價，對該設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當?shù)拇胧⒈３謱υO(shè)備進行校準和驗證的記錄。
（二）軟件確認
對產(chǎn)品檢驗中使用的對檢測結(jié)果有影響的計算機軟件，企業(yè)應(yīng)在使用前進行確認，并備注軟件版本信息。當軟件更改、受計算機病毒侵害等情況發(fā)生時，企業(yè)應(yīng)進行再確認。檢測過程中用到的對檢測結(jié)果有影響的軟件都應(yīng)在確認范圍內(nèi)，包括嵌入式軟件或電腦用軟件等，如氣相色譜儀等設(shè)備的使用軟件。檢測數(shù)據(jù)或測試數(shù)據(jù)應(yīng)滿足可復現(xiàn)，不可復寫及防篡改的要求，由專人管理使用，配備賬號密碼等訪問使用權(quán)限。
（三）實驗室管理
企業(yè)應(yīng)具有與生產(chǎn)的產(chǎn)品和生產(chǎn)能力相適應(yīng)的無菌檢測室。對于新建實驗室的，企業(yè)應(yīng)分別建立萬級下局部百級的無菌檢驗室、微生物限度室和陽性對照室，并應(yīng)確保人流、物流的相對獨立。陽性對照室應(yīng)配備生物安全柜。
企業(yè)應(yīng)建立有滿足出廠檢測能力的試驗室，并應(yīng)對產(chǎn)品按批進行出廠檢驗。特殊檢驗項目可驗證原材料檢驗報告，但必須通過論證，例如輸注器具產(chǎn)品出廠檢驗要求中的材質(zhì)檢測項目可驗證供方提供的原材料檢驗報告。
應(yīng)特別注意，對產(chǎn)品按批進行出廠檢驗時，企業(yè)應(yīng)記錄所有檢驗和試驗人員的姓名、職務(wù)和檢驗日期。
（四）檢驗和試驗
企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)品檢驗和試驗的程序文件，并制定進貨檢驗、過程檢驗、出廠檢驗等檢驗和試驗規(guī)范。檢驗規(guī)范應(yīng)明確檢驗依據(jù)、檢驗項目、抽樣原則、檢驗方法及接收準則等內(nèi)容，并應(yīng)特別注意以下內(nèi)容：
1.產(chǎn)品檢驗規(guī)程應(yīng)明確覆蓋產(chǎn)品技術(shù)要求的全部技術(shù)參數(shù)要求。對于不進行出廠檢驗的項目，可通過原材料檢驗或過程檢驗等方式進行，也可通過一定周期的檢驗或委托第三方檢驗機構(gòu)進行檢驗。
企業(yè)應(yīng)注意無菌檢驗、環(huán)氧乙烷殘留量檢驗及細菌內(nèi)毒素檢驗應(yīng)作為出廠檢測項目且不允許委托檢測。
2.環(huán)氧乙烷殘留量的檢測方法應(yīng)符合經(jīng)注冊的產(chǎn)品技術(shù)要求規(guī)定。如使用紫外可見分光光度計檢測，應(yīng)與氣相色譜法建立方法學對比。
3.企業(yè)如規(guī)定無菌檢測是對產(chǎn)品本身進行檢測則應(yīng)該按照要求執(zhí)行。對于自行具備產(chǎn)品滅菌能力的無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)，企業(yè)規(guī)定的出廠檢驗項目中無菌檢驗如對產(chǎn)品進行檢驗，應(yīng)按照要求執(zhí)行；如規(guī)定檢測生物指示劑，企業(yè)除對滅菌過程進行驗證外，可采取檢測菌片方式進行產(chǎn)品放行。
無菌檢查法可參考《醫(yī)用輸液、輸血、注射器具檢驗方法 第2部分：生物學試驗方法》（GB/T 14233.2）或《中國藥典》中的相關(guān)內(nèi)容。
4.企業(yè)應(yīng)按照檢驗和試驗的程序文件及規(guī)范的規(guī)定，對產(chǎn)品進行檢驗和試驗。其企業(yè)一般應(yīng)保存檢測的原始記錄值，不應(yīng)只記錄平均值和經(jīng)過計算所得的結(jié)果。采用環(huán)氧乙烷進行滅菌的，環(huán)氧乙烷殘留量檢測記錄應(yīng)包含標準曲線的繪制記錄。
5.無菌檢查、微生物限度檢查和產(chǎn)品初始污染菌檢查常用設(shè)備器具包括超凈工作臺、培養(yǎng)箱（細菌培養(yǎng)箱和真菌培養(yǎng)箱）、壓力蒸汽滅菌器、薄膜過濾設(shè)備等。環(huán)氧乙烷殘留量檢測常用設(shè)備包括紫外分光光度計或氣相色譜儀。工藝用水檢驗常用設(shè)備一般包括電導率儀、水浴鍋、超凈工作臺、培養(yǎng)箱、總有機碳測試儀等。環(huán)境監(jiān)測設(shè)備器具包括塵埃粒子計數(shù)器、風速儀、風量罩、溫濕度計、壓差計、超凈工作臺、培養(yǎng)箱、培養(yǎng)皿等。
6.企業(yè)應(yīng)明確對不同潔凈級別壓差、監(jiān)測頻次的要求，規(guī)定潔凈室（區(qū)）的監(jiān)測項目、標準和頻次等要求，保存監(jiān)測記錄。
企業(yè)應(yīng)制定沉降菌或浮游菌、塵埃粒子、換氣次數(shù)（風速）的操作規(guī)程及采樣點圖，且符合醫(yī)藥工業(yè)潔凈室(區(qū))懸浮粒子的測試方法（GB/T16292）、醫(yī)藥工業(yè)潔凈室(區(qū))浮游菌的測試方法（GB/T16293）、醫(yī)藥工業(yè)潔凈室(區(qū))沉降菌的測試方法（GB/T16294）、潔凈室施工及驗收規(guī)范（GB50591）等相關(guān)標準要求。
企業(yè)應(yīng)明確潔凈室（區(qū)）不連續(xù)使用的時間范圍，并應(yīng)在相應(yīng)生產(chǎn)間隔后進行潔凈室（區(qū)）全項目檢測。潔凈室不連續(xù)使用的時間范圍依據(jù)企業(yè)的確認結(jié)果確定。
（五）產(chǎn)品放行
企業(yè)生產(chǎn)所需的外購、外協(xié)零配件、原輔材料和過程產(chǎn)品應(yīng)在檢驗或驗證合格后才投入使用或轉(zhuǎn)入下道工序。最終產(chǎn)品的出廠檢驗報告應(yīng)與企業(yè)規(guī)定的出廠檢驗項目及要求一致，并在其全部出廠檢驗項目合格后由經(jīng)授權(quán)的檢驗人員及生產(chǎn)放行或產(chǎn)品放行人員簽字。
企業(yè)應(yīng)保持產(chǎn)品符合要求的證據(jù)（如檢驗或驗證記錄）。產(chǎn)品放行應(yīng)經(jīng)有權(quán)放行產(chǎn)品的人員的批準，應(yīng)對有權(quán)進行生產(chǎn)放行和產(chǎn)品放行的人員進行書面任命。最終產(chǎn)品的自測檢驗報告所代表的產(chǎn)品應(yīng)與生產(chǎn)記錄的產(chǎn)品批號相符。
生產(chǎn)放行或產(chǎn)品放行可參考原國家食品藥品監(jiān)督管理總局《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量控制與成品放行指南》，涉及無菌試驗項目的可參考原北京市藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械無菌試驗檢查要點指南（2010版）》。
（六）留樣要求
1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品留樣目的確定留樣數(shù)量和留樣方式（按生產(chǎn)批或滅菌批等留樣），根據(jù)產(chǎn)品及生產(chǎn)工藝特點制定留樣管理辦法，明確留樣的數(shù)量、時間、觀察方法等內(nèi)容，并保持留樣觀察記錄。
2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)制定的留樣管理辦法建立留樣室，并按規(guī)定進行留樣。企業(yè)應(yīng)建立與留樣需求相適應(yīng)的獨立留樣空間，留樣室的環(huán)境應(yīng)滿足產(chǎn)品質(zhì)量特性的要求，產(chǎn)品的留樣數(shù)量及方式應(yīng)與企業(yè)相關(guān)要求一致，并與留樣臺賬一致。
3.企業(yè)留樣的產(chǎn)品一般作為產(chǎn)品穩(wěn)定性試驗或仲裁使用。留樣可分為一般留樣及重點留樣。企業(yè)應(yīng)根據(jù)留樣目的選擇留樣方式及留樣數(shù)量，但應(yīng)確保無菌產(chǎn)品每個滅菌批均應(yīng)留樣。
九、銷售和售后服務(wù)
（一）產(chǎn)品銷售或投標前，企業(yè)應(yīng)對與產(chǎn)品有關(guān)的要求（包括顧客、法規(guī)和附加的其他要求）進行評審，應(yīng)保存評審記錄。與產(chǎn)品有關(guān)的要求應(yīng)形成文件，如合同、標書、訂單或產(chǎn)品信息等。電話訂貨時，應(yīng)保存包含產(chǎn)品要求的電話訂貨記錄。產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，應(yīng)進行再評審，保存評審記錄，將變更后的信息通知相關(guān)人員。
（二）涉及安裝活動的，應(yīng)編制醫(yī)療器械安裝的作業(yè)指導書和安裝驗證的接收準則。涉及服務(wù)要求時，企業(yè)應(yīng)規(guī)定服務(wù)活動的內(nèi)容和對服務(wù)活動的驗證要求，并保存記錄。企業(yè)對顧客產(chǎn)品使用的培訓屬于服務(wù)活動。
（三）企業(yè)產(chǎn)品銷售記錄的數(shù)量與生產(chǎn)記錄應(yīng)一致，并滿足追查每批產(chǎn)品的銷售情況的要求。
（四）企業(yè)應(yīng)制定顧客投訴接收和處理程序文件。一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：接收和處理的職責；評價并確定投訴的主要原因；采取糾正及糾正措施；識別、處置顧客返回的產(chǎn)品；轉(zhuǎn)入糾正措施路徑。企業(yè)應(yīng)執(zhí)行顧客投訴接收和處理程序，保持顧客抱怨處理的記錄。
（五）企業(yè)應(yīng)當要求其代理商或經(jīng)銷商保存醫(yī)療器械分銷記錄以便追溯，并保存貨運包裝收件人的名字和地址的記錄。
十、不合格品控制要求
（一）企業(yè)應(yīng)建立不合格品控制程序并形成文件。程序文件應(yīng)明確不合格品的種類和產(chǎn)生不合格品的情形，并規(guī)定對不合格品的控制要求，包括不合格品的標識、隔離、評審、處置和記錄的控制，以及不合格品處置的相關(guān)人員的職責和權(quán)限。
（二）企業(yè)應(yīng)按照不合格品控制程序文件的規(guī)定對不合格品進行標識、隔離和記錄，并對不合格品進行評審和處置。交付或使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品，應(yīng)根據(jù)調(diào)查分析的結(jié)果采取相應(yīng)的措施。
（三）若產(chǎn)品需要返工，企業(yè)應(yīng)編制返工文件，包括作業(yè)指導書及不合格品返工后的重新檢驗和重新評價等內(nèi)容，并經(jīng)過批準。在批準返工文件前應(yīng)確定返工對產(chǎn)品的不利影響。企業(yè)對返工后的產(chǎn)品應(yīng)進行重新檢驗或重新評價。
對滅菌不合格需予返工的，企業(yè)應(yīng)考慮重新滅菌對產(chǎn)品性能的影響，如環(huán)氧乙烷殘留量、大劑量輻照后產(chǎn)品及包裝材料的變性等。企業(yè)應(yīng)對產(chǎn)品是否適宜采用重新滅菌進行評價和確認。
十一、不良事件監(jiān)測、分析和改進
（一）不良事件監(jiān)測
企業(yè)應(yīng)規(guī)定可疑不良事件管理人員的職責、報告原則、上報程序、上報時限，制定啟動實施醫(yī)療器械再評價的程序和文件等，并符合《醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測和再評價管理辦法》、《醫(yī)療器械注冊人開展不良事件監(jiān)測工作指南》和《醫(yī)療器械注冊人備案人開展不良事件監(jiān)測工作檢查要點》。
企業(yè)應(yīng)按照程序文件和相關(guān)法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，開展不良事件監(jiān)測和再評價工作，并保持不良事件監(jiān)測和再評價工作記錄和相關(guān)檔案。
（二）反饋和數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析
企業(yè)應(yīng)建立反饋系統(tǒng)程序并形成文件，規(guī)定監(jiān)視的方法、反饋的途徑、處理的程序、職責、頻次等。通常獲取顧客的要求是否得到滿足的渠道包括：顧客和使用者調(diào)查結(jié)果、產(chǎn)品實物質(zhì)量的反饋、顧客抱怨、顧客要求、合同信息、有關(guān)法規(guī)符合性、相關(guān)領(lǐng)域的刊物等。
企業(yè)應(yīng)保持產(chǎn)品符合性趨勢、顧客反饋信息、供方業(yè)績信息等記錄，應(yīng)保證數(shù)據(jù)來源的真實性、統(tǒng)計方法的科學性、結(jié)果輸出的正確性。分析的輸出可作為糾正措施和預防措施的輸入，例如設(shè)備的改進、工藝的改進、材料及供方的重新選擇、技能的培訓、程序的修改等。
企業(yè)應(yīng)采用適宜的統(tǒng)計方法分析產(chǎn)品質(zhì)量性能趨勢并保存記錄，當用數(shù)據(jù)分析的方法發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品性能偏離時，應(yīng)按照程序反饋到相應(yīng)的部門。
（三）內(nèi)部審核
企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核程序，規(guī)定內(nèi)部審核的職責、范圍、頻次、方法和記錄的要求。
內(nèi)審記錄通常包括內(nèi)審計劃、檢查表、不合格報告、針對不合格項的原因分析記錄、糾正措施、實施記錄和驗證記錄、內(nèi)審報告等。內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項應(yīng)形成不合格項報告，應(yīng)描述不合格的詳細信息。應(yīng)對內(nèi)審提出的不符合項，應(yīng)在相關(guān)人員批準后采取糾正預防措施并評價其有效性。
（四）糾正預防措施
1.糾正措施
企業(yè)應(yīng)建立糾正措施程序，形成文件，并保存記錄。一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：評審不合格條件；確定不合格的原因；評價確保不合格不再發(fā)生的措施的需求；確定和實施所需的措施，包括更新文件（適當時）；保存采取措施的記錄；評審所采取措施的有效性。
2.預防措施
企業(yè)應(yīng)建立預防措施程序，形成文件，并保存記錄。一般包括以下內(nèi)容：潛在不合格的原因分析；預防措施的有效性驗證。
企業(yè)若對顧客投訴沒有采取糾正和（或）預防措施，應(yīng)按企業(yè)文件要求經(jīng)批準并記錄理由。
3.產(chǎn)品召回及忠告性通知
企業(yè)應(yīng)編制發(fā)布忠告性通知和產(chǎn)品召回的程序文件，并符合相關(guān)標準和法規(guī)。一般應(yīng)明確以下內(nèi)容：即使關(guān)鍵人員缺席，也能保證程序得以實施的管理安排；被授權(quán)采取糾正措施和確定受影響產(chǎn)品處理方法的管理者職位；確定退回產(chǎn)品處置方案，如返工、重新包裝、報廢的制度；溝通制度，應(yīng)包括向地方或國家監(jiān)管部門報告，組織溝通的方式和聯(lián)絡(luò)地點。
召回通知至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：召回醫(yī)療器械名稱、批次等基本信息；召回的原因；召回的要求：如立即暫停銷售和使用該產(chǎn)品、將召回通知轉(zhuǎn)發(fā)到相關(guān)經(jīng)營企業(yè)或者使用單位等；召回醫(yī)療器械的處理方式。產(chǎn)品召回程序應(yīng)符合《醫(yī)療器械召回管理辦法》（原國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第29號）的有關(guān)規(guī)定。